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Conformité bancaire au quotidien

Durée : 1 jour
Tarif Inter : 1150 €
Tarif sur mesure : Nous consulter
Référence : 1CCB

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Programme Public & Pré-requis Organisation

Présentation

La conformité (compliance) est devenue en peu d’années une fonction clé de tout établissement financier.

Ses principales fonctions s’insèrent dans la plupart des processus bancaires.

Chaque domaine de la conformité sera présenté avec une description des problématiques projets associés et les réglementations sous-jacentes.

Objectifs

  • Comprendre le domaine de la conformité bancaire, ses spécificités et les réglementations sous-jacentes

Programme

  1. Qu’est que ce que la conformité ?

  2. Organisation de la conformité

    • Les régulateurs
    • Principales sources de la réglementation
    • L’organisation interne de la conformité
    • Connaître les normes à respecter dans un établissement
  3. Les grands domaines : objectifs, techniques et outils (liste pouvant évoluer en fonction des nouvelles réglementations)

    • Les clients
      • Connaissance des clients (obligations de KYC)
      • Classification des clients
      • Qualification des connaissances des clients
      • La LCB/FT, une vigilance en continu (de l’entrée en relation au suivi de la relation d’affaires)
      • Les nouvelles obligations liées au RGPD
    • Les marchés
      • Abus de marché
    • Les flux
      • Sanctions, gels d’avoirs, embargos
      • Les différentes techniques de filtrage
    • Les opérations
      • Conflits d’intérêt
      • Organisation du secret professionnel
    • Les investisseurs
      • Information aux investisseurs
    • Les employés
      • Connaissance de ses employés (obligations de KYE)
      • Formation des employés
  4. Au-delà de la conformité

    • Conformité vs domaines connexes
    • Lutte contre la fraude
    • Risque opérationnel
    • Contrôle interne
Formations à distance
En inter et en intra entreprise

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