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Conformité bancaire au quotidien

Présentation

La conformité (compliance) est devenue en peu d’années une fonction clé de tout établissement financier. Ses principales fonctions s’insèrent dans la plupart des processus bancaires.
Chaque domaine de la conformité sera présenté avec une description des problématiques projets que nos collaborateurs peuvent rencontrer.

Objectifs

  • Comprendre le domaine de la conformité bancaire , ses spécificités et les concepts sous-jacents
  • Satisfaire aux exigences de certains clients, demandant un niveau de connaissances de la part des intervenants

Prérequis

  • Tous niveaux , de débutant à confirmé

Public

  • MOA / MOE tous niveaux

Moyens pédagogiques

  • Théorie / Pratique : 80 / 20
  • Stage présentiel interactif
  • Exercices, QCM ou tests de validation des acquis en fin de thème ou cas pratique

Programme

  1. Rôles et missions :

    • Les régulateurs
      • Principales sources de la réglementation
      • Objectifs poursuivis et autonomie de la fonction
    • L’organisation interne
      • Connaître les normes à respecter dans un établissement
  2. Les grands domaines : objectifs, techniques et outils :

    • Le client
      • MIFID
      • 3eme directive
      • Obligations KYC
      • Vigilance renforcée et PEPs
      • Suitabilité
      • Contrôle des marges
      • Information
    • Les marchés
      • Abus de marché : manipulation des cours
    • Les flux
      • Sanctions personnelles
      • Embargos
      • Techniques de filtrage
    • Les opérations
      • Conflits d’intérêt sur la cible et le client
      • Organisation du secret professionnel
    • Les investisseurs
      • Information aux investisseurs et aux intervenants des marchés
    • Les employés
      • Connaître ses employés
      • Assurer l’équité
  3. Au-delà de la conformité :

    • Développements futurs
      • Architectures et outils
      • Novélisation des directives européennes
    • Conformité vs domaines connexes
      • Lutte contre la fraude
      • Risque opérationnel
      • Contrôle interne
    • RSA
      • Responsabilité Sociale et Environnementale

Nombre de jours

1

Dates

Paris

Le 04 juin 2019
Le 23 septembre 2019
Le 25 novembre 2019

Rennes

Le 04 juin 2019
Le 23 septembre 2019
Le 25 novembre 2019

Nantes

Le 04 juin 2019
Le 23 septembre 2019
Le 25 novembre 2019

Sophia Antipolis

Le 04 juin 2019
Le 23 septembre 2019
Le 25 novembre 2019

Aix en Provence

Le 04 juin 2019
Le 23 septembre 2019
Le 25 novembre 2019

Tarif inter

800 € HT

Tarif sur mesure

Réf.

1BCF

Demande de renseignement

FORMATIONS ASSOCIÉES