Conformité bancaire Mixte : présentiel / à distance

La conformité des établissements financiers aussi appelée compliance ou déontologie est un ensemble de règles qui font assurent qu'une institution agit de manière responsable face à ses clients, à ses partenaires et de manière générale est un partenaire sûr dans l'ensemble économique.

Les règles liées à la protection du client, intégrité des marchés et à la sécurité financière sont nouvelles et continuent à évoluer, leur bonne compréhension est toutefois indispensable pour tourner les contraintes en avantage compétitif ou éviter des sanctions désormais très lourdes.

• Comprendre l'importance de la conformité dans le contexte d'un établissement financier
• Comprendre les préoccupations des régulateurs, les trois principaux domaines de la conformité
• Maitriser les aspects opérationnels des bonnes pratiques exigées et comprendre les sources accessoires de la réglementation

  Présentations

• Auto évaluation
• La conformité
• Principales réglementations : directives LAB/CFT, MAD, MIFID etc…
• Evolution – de la fonction déontologie à la compliance
• Notion du dispositif adéquat au profil des risques

Connaissance du client

• KYC – logique de fonctionnement et données et documents à recueillir
• Notion de client sensible, PEP, bénéficiaires effectif

Sécurité Financière

• Blanchiment de fonds
• Financement d'entités
• Organisation
• Architecture

Intégrité des marchés

• Les grands schémas de transactions interdites
• De la cartographie des risques à la déclaration de soupçon
• Organisation
• Architecture

 Protection des intérêts du client

• Les conflits d'intérêt : panorama des cas possibles
• Dispositif d'alerte
• Dispositifs automatisés de détections

 Autres exigences des régulateurs

• Reporting
• Faire face à des demandes ponctuelles
• Déroulement de programmes de remédiations

• Membres de équipes projet liés à la transformation des process bancaires
• Personnes assurant des tâches liées à la conformité désireuses d'en comprendre la logique et les exigences
• Intervenant dans les services Opérations des établissements financiers

DOCAPOSTE INSTITUTE propose plusieurs dispositifs pédagogiques adaptés aux apprenants :

• Formation en présentiel
  • En groupe (inter-entreprises ou intra-entreprise)
  • En individuel (monitorat)
  • En journée ou en cours du soir (sur demande spécifique)
• Formation en distanciel
  • Distanciel synchrone
  • Distanciel asynchrone

• Avoir des connaissances de base sur les activités bancaires : marchés, financement ou transactions
• Intérêt à comprendre les grandes fonctions de la conformité dans le contexte des établissements financiers

• Apports des connaissances communes.
• Mises en situation sur le thème de la formation et des cas concrets.
• Méthodologie d'apprentissage attractive, interactive et participative.
• Equilibre théorie / pratique : 60 % / 40 %.
• Supports de cours fournis au format papier et/ou numérique.
• Ressources documentaires en ligne et références mises à disposition par le formateur.
• Pour les formations en présentiel dans les locaux mis à disposition, les apprenants sont accueillis dans une salle de cours équipée d'un réseau Wi-Fi, d'un tableau blanc ou paperboard. Un ordinateur avec les logiciels appropriés est mis à disposition (le cas échéant).

En amont de la formation

• Recueil des besoins des apprenants afin de disposer des informations essentielles au bon déroulé de la formation (profil, niveau, attentes particulières...).
• Auto-positionnement des apprenants afin de mesurer le niveau de départ.

 

Tout au long de la formation

• Évaluation continue des acquis avec des questions orales, des exercices, des QCM, des cas pratiques ou mises en situation...

 

A la fin de la formation

• Auto-positionnement des apprenants afin de mesurer l'acquisition des compétences.
• Evaluation par le formateur des compétences acquises par les apprenants.
• Questionnaire de satisfaction à chaud afin de recueillir la satisfaction des apprenants à l'issue de la formation.
• Questionnaire de satisfaction à froid afin d'évaluer les apports ancrés de la formation et leurs mises en application au quotidien.

Nos formations peuvent être adaptées à certaines conditions de handicap. Nous contacter pour toute information et demande spécifique.